40家私募遭處罰 哪里最多?

2019-08-25 17:06 瀏覽:614 評論:0 來源:發商機網





40家私募遭處罰

8月23日晚間,證監會官網發文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。

據證監會介紹,為進一步幫助投資者正確認識私募基金,強化風險意識,提高自我保護能力,近期以“辨真偽·識風險 做理性私募投資者”為主題,該會在全國范圍內集中組織開展私募基金專項教育活動。

私募基金投資者專項教育嚴防“偽私募”

據了解,此次活動內容主要包括三大方面。

一是廣泛開展私募基金知識普及工作,使投資者了解私募基金的構成及運作,知悉合格投資者標準,識別私募基金風險,增強風險防范意識。

二是大力宣傳私募基金相關法規規章、自律規則,使市場各方明確私募基金各項監管要求,正確看待登記備案的性質等,增強依法履行權利和義務的自覺性;

三是曝光私募基金違法違規典型案例,使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區別,明晰投資者享有的合法權利義務以及權益受到侵害時依法維權途徑。

證監會表示,隨著《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布實施以及證監會持續開展檢查執法活動,私募基金規范運作水平持續提升,但行業在快速發展中仍然存在一些問題和風險,私募機構魚目混珠、合規程度參差不齊,違法違規行為時有發生,部分風險個案以及非法集資的“偽私募”對行業發展造成了不良影響。

私募監管力度加大

券商中國記者梳理各地證監局官網發現,8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。

其中,廈門證監局發出了9份針對私募機構的監管函,主要對這些私募機構采取責令改正,為8月對私募下發監管函數量最多的證監局。此外,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,都是監管部門查處力度較大的地區。

除上述3個地區外,其余地區私募機構被采取監管措施的情況分別是,湖南4家,重慶4家,黑龍江、安徽各3家,寧夏1家,江蘇、青島各1家。

這些地區的證監局對這些私募機構采取了責令改正或出示警示函的監督管理措施,要求違規私募機構切實整改相關問題,并在監管決定書作出之日起1個月內提交書面整改報告,監管部門將在日常監管中持續關注這些公司的整改落實情況。

券商中國記者梳理后發現,這些私募存在的違規行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規、私募基金未備案。

違規行為一:未落實投資者適當性管理要求

投資者適當性是近年來金融機構展業的重點要求,但有部分私募機構未能很好落實,在資金募集過程中未穿透核查投資者身份,難以判斷最終投資者是否為合格投資者,或是銷售對象明確不具備購買私募基金產品資格。此類違規行為,在最近這一批被處罰的私募機構中頗為普遍。

例如,安徽證監局在8月22日披露,蕪湖卓輝盛景投資管理中心(有限合伙)個別投資者資產證明中的金融資產金額未達到合格投資者標準。這意味著,該私募的銷售客戶并非合格投資者。

8月21日收到監管措施決定書的安徽賽伯樂科創股權投資管理有限公司,檔案中缺少機構投資者的資產證明文件,同樣存在這一問題。

湖南證監局8月13日公示的決定書顯示,湖南瑞啟匯資產管理有限公司存在適當性管理制度落實不到位的情況。具體問題包括:

第一,未將“珠穆朗瑪基金”的投資者劃分為普通投資者和專業投資者,未根據該產品投資者的風險識別能力和風險承受能力,對適合其購買的產品作出判斷;未根據普通投資者收入來源、資產狀況等因素,對“澤坤基金”投資者葉某的風險承受能力等級進行細化分類。

第二,未由基金產品“道恩穩健1號證券私募投資基金”的投資者書面承諾符合合格投資者條件,并承諾投資資金來源合法,未非法匯集他人資金投資私募基金。

第三,公司適當性管理制度未對投資者分類、產品分級與適當性匹配制定具體的依據和方法;未制定適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查以及評估與銷售隔離等風控制度;未建立投資者評估數據庫;未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告。

第四,在向普通投資者進行適當性辦法相關規定的告知和警示時,未進行全過程錄音或者錄像。

泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創一號創業投資合伙企業(有限合伙)向2名非合格投資者募集資金。

違規行為二: 工作人員不具備從業資格

8月13日,湖南證監局公式,在2019年私募基金專項檢察工作中,發現長沙樂觀投資管理有限公司的2名從業人員不具備基金從業資格,2名從業人員入職時不具備基金從業資格。

8月23日,黑龍江證監局披露,在對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司的現場檢查中發現,該私募期貨交易部、股票投研部、基金部、風控部等部門部分基金從業人員不具備基金從業資格,違反相關規定。

違規行為三:未對私募基金進行風險評級

黑龍江證監局8月23日公示,在7月11日對黑龍江文盛股權投資基金管理有限公司實施了現場檢查,發現該機構未對私募基金進行風險評級。

福建證監局在8月5日對泉州市豐僑投資管理有限公司發出監管措施決定書,其中寫道,該公司在自行銷售永春縣豐僑共享股權投資中心(有限合伙)、泉州豐創一號創業投資合伙企業(有限合伙)等2只私募基金時,未自行或者委托第三方機構對上述2只私募基金進行風險評級。

違規行為四:信息披露違規

安徽證監局在8月22日披露,安徽合和達投資管理有限公司存在兩方面問題,都和信息披露有關,一是公司實際辦公地址發生變更后,未及時進行變更登記;二是備案信息不準確,公司備案的兩只私募基金產品實際為一只私募基金產品。

安徽賽伯樂科創股權投資管理有限公司在公司實際辦公地址發生變更后,未及時進行變更登記。

江蘇證監局8月19日公布,常州永宣資源股權投資基金管理合伙企業(有限合伙)在開展私募基金業務中,存在以下問題:一是未按照合同約定,向投資者披露有關基金投資的重大信息,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條;二是未按照基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員等有關信息,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條。

福建證監局8月6日公示,運通星(中國)財富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金業協會報送經會計師事務所審計的2018年年度財務報告,違反《暫行辦法》第二十五條第二款的規定。

違規行為五:私募基金未備案

福建證監局8月6日發文稱,發現泉州市地山股權投資管理合伙企業(有限合伙)管理的私募基金深圳市凱信東方投資合伙企業(有限合伙)未在中國證券投資基金業協會備案,違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定。

福建的另兩家私募機構也存在同樣問題。

私募運通星(中國)財富管理有限公司管理的私募基金福州運通星吉祥投資合伙企業(有限合伙);以及泉州市豐僑投資管理有限公司管理的私募基金泉州豐創一號創業投資合伙企業(有限合伙),都未在中國證券投資基金業協會備案。

一、一天連發三張罰單:有私募多部門員工無從業資格、有的已二度領罰

昨日,黑龍江證監局一連開出3張私募監管函。記者注意到,隨著全國范圍內私募專項檢查的進行,今年二季度以來像黑龍江證監局一般連開多張罰單的地方監管并非少數。

近日,中國證券監督管理委員會黑龍江監管局(以下簡稱黑龍江證監局)對其轄區內的私募股權機構展開了現場檢查,昨日(8月23日)其在官網一連開出了三張監管函,責令問題機構限期整改。

據悉,昨日吃罰單的是三家私募機構——哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司(以下簡稱圣林凱格)、黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司(以下簡稱銀泰股權)、黑龍江文盛股權投資基金管理有限公司(以下簡稱文盛股權),而這三家機構存在的問題各不相同。

圣林凱格:多員工不具備從業資格

具體來看,圣林凱格是因該公司多個部門基金從業人員不具備基金從業資格而被責令整改。

黑龍江證監局公布的《關于對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》(監管措施〔2019〕023號)顯示,“2019年6月5日,我局對你公司的基金運行情況實施了現場檢查。經查,你公司存在以下問題:期貨交易部、股票投研部、基金部、風控部等部門部分基金從業人員不具備基金從業資格。”

監管表示,圣林凱格上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規定。依照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,現要求該公司立即停止上述違規行為,于2019年12月19日前予以改正,并向黑龍江證監局提交書面報告,黑龍江證監局將組織檢查驗收。

《每日經濟新聞》記者從圣林凱格在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)的備案信息中了解到,該機構于2015年12月完成登記,目前旗下有4只基金產品均是在暫行辦法實施后成立的,其中兩只提前清算,另外兩只為正在運作狀態。

此外,該公司曾因未按要求進行產品更新或重大事項更新累計兩次及以上而被中基協提示為異常機構。

銀泰股權:二度領監管罰單

本次現場檢查中,另一家吃罰單的銀泰股權則是因辦公地址與其在中基協登記備案的信息不符而被采取責令改正措施。同樣被監管要求其立即停止違規行為,在2019年12月19日前予以改正,并提交書面報告。

事實上,這并不是銀泰股權第一次在私募檢查中吃罰單。記者在中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)通報的2016年上半年私募基金專項檢查執法情況被采取行政監管措施的機構和個人名單中,同樣看到了該公司的身影。

據悉,該機構成立于2014年,于2015年1月完成登記,目前有一只基金產品在運作。此外,銀泰股權因未按要求進行產品更新或重大事項更新累計兩次及以上、未按要求按時提交經審計的年度財務報告而被中基協提示為異常機構。記者還注意到,該公司在中基協登記信息中顯示全職員工數僅有兩人。

最后,第三家被監管責令整改的文盛股權,則是因未對私募基金進行風險評級。

據中基協信息,文盛股權于2016年11月完成登記,目前旗下有一只基金正在運作。同樣,該公司曾因未按要求進行產品更新或重大事項更新累計兩次及以上和未按要求按時提交經審計的年度財務報告而被提示為異常機構。

私募罰單頻發 嚴監管成常態

值得注意的是,近期像黑龍江證監局一般連開多張罰單的地方監管并非少數。隨著全國范圍內私募專項檢查的進行,今年二季度以來各地類似消息頻出。例如,8月13日湖南證監局一連下發了4條對其管轄區內私募機構采取責令改正的監管措施決定;青島證監局則在5月9日向同一家私募機構開出了3張監管函。早前《國際金融報》就曾報道,截至8月16日,今年至少已有15個地方證監局對轄區內存在問題的私募采取監管措施,共涉及62家私募。其中,37家被采取責令改正的監管措施,19家被出具警示函,6家被給予行政處罰,處罰金額在1萬~3萬元不等。

回顧2018年私募基金的檢查結果,針對私募機構的嚴監管就已成為常態。

去年10月12日,證監會通報了2018年私募基金專項檢查執法情況。據悉,2018上半年證監會對453家私募機構開展了專項檢查,包括私募股權、創業投資基金管理人281家,私募證券基金管理人119家,其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理規模2.08萬億元,占行業總管理規模的17.20%。經檢查,證監會發現139家私募機構存在違法違規問題,并對137家違規機構采取了處罰措施,占檢查數量比例的30.24%。三分之一的機構吃罰單,可見監管對問題機構并不手軟。

具體來看,證監會對126家存在資金募集、投資運作等違規問題的私募機構采取行政監管措施;對5家存在從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違規行為的私募機構立案稽查,并先行采取行政監管措施;以及將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中兩家機構采取行政監管措施,1家立案稽查。

二、8月以來40家私募遭處罰:主要涉及5大類違規行為 

8月23日晚間,證監會官網發文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。

據悉,8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。其中,廈門發9份監管函,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。

這些私募存在的違規行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規、私募基金未備案等。

8月13日,廣東證監局掛出的一則處罰決定書顯示,廣東恒信基金管理有限公司存在未按規定備案、承諾最低收益、未落實風險評估等多項違規事實。為此,廣東證監局向恒信基金及其法定代表人、董事長鐘優西開出罰單。

目前,這些地區的證監局對這些私募機構采取了責令改正或出示警示函的監督管理措施,要求違規私募機構切實整改相關問題,并在監管決定書作出之日起1個月內提交書面整改報告,監管部門將在日常監管中持續關注這些公司的整改落實情況。

三、8月20日私募圈新聞:合規經營成為重點 今年已有62家私募吃監管罰單!

1、私募圈爭議:所買私募產品贖回時虧錢 竟還被業績提成

據券商中國報道,近日,有投資者投訴某百億私募,稱自己的購買的產品在贖回時虧錢卻被提取了業績提成,在行業內引發軒然大波。

國內私募業績計提,主要有高水位計提法和贖回計提法。具體計提時又分為兩種,一種是凈值縮減法,一種是份額縮減法。

計提頻率過高,顯然偏向私募管理人,尤其每月一次的。一些管理人為了獲得計提業績報酬的機會而產生短期行為,通過短期投資提高基金產品凈值。贖回計提法對投資者是最公平的計提方法,這種計提法不會出現投資者虧損,管理人或投資顧問仍提取了業績報酬的尷尬。

目前大部分中小私募選擇的都是高水位計提方式,只有少部分私募基金會選擇例如贖回時計提、固定時間點計提等。相對而言,扣減凈值的高水位計提法,目前更為主流,但是計提頻率可以延長到半年或者一年。

2、外資私募加緊布局 元勝投資規模居前

一方面,從數據上看,截至8月19日,今年以來證券類外資私募備案的產品總數已超過去年全年,且管理規模最大的機構已達到20億元以上,進入頭部前5%私募之列。另一方面,今年以來,有6家證券類外資私募獲得投顧資格,包括路博邁投資、富敦投資、安本標準投資、貝萊德投資、元勝投資、畢盛投資。兩家私募推出FOF產品,拓展了在中國的業務范圍,使得中國資管市場愈發國際化與多元化。

從管理規模上看,元勝投資以超20億元的規模遙遙領先;瑞銀資管和英仕曼投資緊隨其后,管理規模約為5億-10億元。私募中國網報告顯示,截至7月底,21家外資私募的管理規模合計約56.5億元。

3、私募總規模達到13.4萬億

基金業協會發布了今年7月私募的備案登記數據。值得注意的是,私募資產配置類基金首現規模,目前備案3只基金共3.5億元;當然增長最強勢的依舊是股權創投私募,規模已達到9.32萬億;證券私募也重回升勢,規模增至2.40萬億。數據顯示,7月底私募基金總規模達到13.42萬億,登記的管理人為2.43萬家,備案的基金有7.87萬只。同時,百億私募數量達到262家,包括工銀金融資產投資、惠華基金等;北上深三地私募總數達1.36萬家。

4、又有公募總經理“奔私”

最近基金業協會信息顯示,原方正富邦基金總經理鄒牧備案了私募寧波惠恒拓股權投資基金,他出任公司法人、總經理,這是這兩年來為數不多的公募總經理級別“奔私”案例。據基金君不完全統計,這幾年來至少有十多位公募總經理曾經加入“奔私”大潮,比如原興全基金總經理楊東、原華安基金總裁李勍、原泰達宏利基金總經理劉青山、原匯添富基金總經理林利軍、原國投瑞銀總經理尚健等。

5、前私募冠軍10.45%持股被拍賣,金剛玻璃控制權或生變

界面新聞記者發現,金剛玻璃仍只有一位競拍者報名。最終,截至10時,一位名為何光雄的人士以起拍價價格獲得了三場合計2256.5萬股金剛玻璃股權。在股票被成功拍賣后不久,金剛玻璃股價快速上揚漲停。截至8月14日收盤,金剛玻璃報收8.39元/股,漲9.96%。本次拍賣事項可能會導致金剛玻璃控股股東及實際控制人情況發生變化。

6、年度“體檢”近尾聲 62家私募吃監管函

一年一度的全國范圍內私募基金專項檢查工作已進入收尾階段。今年以來,有15個地方證監局對轄區內存在問題的私募采取監管措施,共涉及62家私募。其中,37家被采取責令改正的監管措施,19家被出具警示函,6家被給予行政處罰,處罰金額在1萬元至3萬元不等。問題主要集中在資金募集、投資運作和信息披露三個方面。

7、明星私募關注華為產業鏈 千合資本7月跑得最勤

從明星私募的情況看,調研熱情有所下降,上周僅3家明星私募現身調研記錄。從調研標的看,明星私募頗為關注華為概念股,如星石投資調研了聯創電子,重陽投資調研了德賽電池和TCL集團,淡水泉調研了超圖軟件和工業富聯。

千合資本在7月25日調研了卓勝微;7月24日調研了勁嘉股份、長安汽車;7月20日調研了海康威視;7月18日調研了江鈴汽車;7月11日調研了眾合科技;7月1日調研了樂普醫療。

公募基金

1、科創板打新已成必選項,公募掌握高中簽率秘訣

科創板打新收益搶眼,甚至已影響到公募基金的排名。在賺錢效應刺激下,科創板打新已成為機構的必選項,他們關注的焦點也從“是否要打”轉為“如何打”。有基金業內人士稱,從實踐經驗看,按照主承銷商給出的投標價格區間的60%至80%分位進行報價,打新中簽概率最高,而隨著越來越多的資金參與其中,未來對于機構報價精準度的要求將進一步提高。

2、科技主題基金扎堆成立 基金積極籌備科創板指數產品

科技創新主題正在成為基金公司發力的重點。今年以來成立的科技主題基金已經多達34只,其中8月16日上市的華寶科技ETF,上市兩日成交額高達12.76億元。

目前已有華寶基金、申萬菱信基金、諾德基金、華泰柏瑞等多家基金公司推出科技類相關指數產品,其他細分行業,如半導體行業等,則更有多家基金公司布局相關產品。

3、差距縮至3503億元,外資持股市值直逼公募

銀河證券基金研究中心最新數據顯示,截至6月底,公募基金持股市值為19976.31億元,外資持股市值為16473億元,兩者相差3503.31億元。短短幾年時間,外資持有A股的市值增加了8873.54億元。外資持股市值與公募日益接近,將對公募帶來深遠影響。不少公募基金人士坦陳,面對外資持續流入,公募在公司定位、產品創新、投資邏輯、投資風格上面臨不小挑戰,他們已做好了積極迎戰的心理準備。

4、增強指數型基金規模增長迅猛,超額收益取決于“增強”策略

2019年以來增強指數型基金規模增長明顯優于被動指數型,截至二季度末,增強指數型基金資產總規模為878.25億元,較2018年末增加259.05億元,增幅達41.84%;同期被動指數型基金資產總規模增幅30.77%。易方達上證50指數上半年規模增長最多,為41.04億元,目前基金規模達165.47億元,是公募市場唯一的百億級增強指數型基金。

5、陸家嘴金融城理事會綠色金融專委會聯合成員單位華寶基金共同推出國內首只基于MSCI(明晟指數)ESG評級的指數型基金。ESG投資在國內的發展再落一子。目前,將ESG納入投研框架已是未來全球資產管理行業的大勢所趨。而國內公募機構也在紛紛落地ESG投資相關的戰略產品,特別是在國內資本市場環境優化等大背景下,從ESG出發的投資布局,正在顯示出獨特的風景。

6、全市場第一只跟蹤中證800指數的ETF——匯添富中證800ETF正在火熱發售中。中證800指數由滬深300和中證500兩大指數成份股構成,兼具價值和成長雙重屬性,極具投資價值。

一是指數好,兼具成長和價值屬性,行業配置均衡,全面覆蓋A股主要的優質股票;二是費率低,管理費僅0.15%,不到主流寬基ETF管理費的1/3,為投資者提供了一個成本低廉、操作方便,一鍵掌握A股核心資產的優質標的。

四、一個月40家私募遭處罰 違規行為涉及至少五大類型

8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。其中,廈門證監局發出了9份針對私募機構的監管函,主要對這些私募機構采取責令改正,為8月對私募下發監管函數量最多的證監局。這些私募存在的違規行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規、私募基金未備案。 

五、40家私募遭處罰 這些私募主要存在什么問題?

據媒體報道,2019年8月1日至今,40家私募遭處罰。其中,廈門證監局發出的罰單最多,達9份。緊隨其后的是福建,罰單數量為7份,第三名的是廣東,罰單數量為6份。

據了解,廈門證監局發出了9份針對私募機構的監管函,主要對這些私募機構采取責令改正,為8月對私募下發監管函數量最多的證監局。此外,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。

梳理發現,這些私募存在的違規行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規、私募基金未備案。值得一提的是,除了各地證監局對私募的監管壓力加大。與此同時,證監會還專門組織了私募基金投資者教育專項活動。這與私募行業目前所存在的問題有一定聯系。

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(責任編輯:曉發原創)
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